（ 定）安监检记〔2018〕5-50号：1.未制定安全生产标准化创建工作方案，2018年未进行安全生产标准化自评，无自评报告；2.员工培训教育档案记录不规范，具体考核时间和考核方式不明确；3未开展日承诺；4. 未制作岗位责任卡和应急处置卡。 

现场管理（16条）1、加工二车间作业平台部分踢脚板设置不全，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》（GB/4053.3-2009）4.1.2和5.6条的要求。2、地暖车间4号生产线电机传动轴和1、2、3号生产线露出轴头没有防护设施，不符合《机械安全 防护装置 固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T 8196-2003）6.4.1条的要求。3、锅炉房上煤电机传动皮带无防护罩，风机房电机传动轴防护罩强度不够，不符合《机械安全 防护装置 固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T 8196-2003）6.4.1条和5.5.3的要求。4、破碎间无收尘装置，未悬挂职业危害告知牌。不符合《职业病防治法》第四条和第二十四条的规定。5、机修模具库房存放六瓶氧气瓶和四瓶乙炔气瓶，气瓶未单独设库房存放，不符合《气瓶安全监察规定》第四十五条的规定。6、天然气站未悬挂安全标志，不符合《安全标志及其使用导则》（GB2849-2008）的规定。7、10KV进户配电室未提供防雷检测报告，不符合《防雷减灾管理办法》第十九条的规定。8、10KV配电室未配置火灾自动报警装置，不符合《火灾自动报警系统设计规范》（GB50116-2013）附录D的要求;电缆地沟未做防火封堵,不符合《电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）的规定。9、化粪池容器生产平台无防止人员坠落的防护栏杆，不符合《固定式直梯及平台安全要求》（GB4053.3）的要求。10、管道挤压机接线零乱、电源柜内有杂物、动力线进线段接地线脱落，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。11、化粪池容器生产平台上使用的手持电动工具没有防漏电装置，不符合《手持式电动工具的管理、使用检查和维修安全技术规程》（GBT3787-2006）的规定。12、生产区域所有电气设备外壳均未外壳接地，不符合《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》(GB50169-2016 )3.0.4要求。13、地暖管道生产车间，高密度聚乙烯树脂存放库房，现场未配备消防设施，不符合《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）的规定。14、公司设置的公告栏中，未公布工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。15、PO车间滚塑工序粉尘、噪声、高温等职业病危害警示标识及告知卡设置不全，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。16、PO车间滚塑工序接触粉尘的操作人员佩戴医用口罩；现场存在接触粉尘及噪声岗位操作人员未佩戴防尘口罩及防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第八条的规定。

14、公司未组织接触职业病危害因素人员进行上岗前、离岗时的职业健康检查，不符合《职业病防治法》第三十五条的规定。

现场管理（23条）：1、机加工车间现场使用氧气、乙炔安全距离不够；氧气、乙炔瓶无防震圈；乙炔瓶无防倾倒装置，无回火阀，不符合《焊接与切割安全》(GB9448-1999)的规定。2、机加工车间使用钢丝绳无规格与对应载荷的标牌；钢丝绳编接长度较短，现场存放报废吊索具，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1—2010）第4.2.1.5条。3、机加工车间使用手拉葫芦吊钩无防脱落装置；无规格与对应载荷的标牌，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1—2010）第4.2.3条。4、现场检修配电箱接线零乱，配电箱无接地装置，孔洞未封堵，箱内杂物较多，不符合《施工现场临时用电安全技术规范》(JGJ46-2005)第8.1.13条。5、现场储气罐压力表校验日期过期、无校验标识，不符合《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）7.1.6的规定。6、工业介质管线未标明颜色和介质流向，不符合《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》（GB7231）第4.2条表1的规定。7、皮带运转给料设备头部、尾部无安全防护罩；部分急停装置损坏，不符合《带式输送机安全规范》(GB14784-2013)4.1.1.2的要求。8、现场检修作业使用电焊机一次线超过5m；二次线破损接头较多，接地不规范，不符合《水泥企业安全生产标准化评定标准》6.2.27的规定。9、煤粉制备系统消防设施配备不足，消防栓无水；煤磨厂房照明使用节能灯，不符合《水泥企业安全生产标准化评定标准》6.2.9的要求。10、公司三台水泥磨磨体两侧无防护栏，无安全警示标识，不符合《水泥工厂职业安全卫生设计规范》（GB50577-2010）6.2.9的规定。11、机加工车间两名焊工作业人员无证作业。不符合《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第五条规定。12、公司钢直梯无护笼、钢斜梯扶手高度不够、工业防护栏杆高度不够，无踢脚板，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》 （第1部分：钢直梯；第2部分：钢斜梯；第3部分：工业防护栏杆及钢平台）的相关规定。13、公司设置的公告栏及告知卡中，未公布工作场所职业病危害因素检测结果。不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。14、石灰石均化堆场、原料调配库未设置粉尘、噪声职业病危害告知卡；原煤辅料堆场未设置粉尘、噪声职业病危害警示标识和告知卡。不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。15、现场存在接触粉尘及噪声岗位操作人员未佩戴防尘口罩及防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第八条的规定。16、原煤堆棚没有设置室外消火栓，不符合《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）8.1.2的规定。17、高低压配电室没有设置应急照明，不符合《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）10.3的规定。18、高压配电室没有安装火灾自动报警系统，不符合《35-110KV变电所设计规范》（GB50059-2001）5.0.7的要求。19、机修车间天车检修爬梯无防护笼，不符合《固定式直梯及平台安全要求第1部分：钢直梯》（GB4053.1）的要求。20、机修车间内一卷板机周围未设置防护栏杆，不符合《水泥工厂职业安全卫生设计规范》（GB 50577-2010）5.2.8的规定。21、存在危险因素的配电室、原煤堆棚、机修车间、二氧化碳消防站等处没有悬挂安全警示标示，不符合《安全标志及其使用导则》（GB2849-2008）的规定。22、水泵房一配电箱接线零乱，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。23、斜拉链两侧封闭板脱落，有物料从高空坠物现象，存在安全隐患。

2、公司主要负责人安全职责缺少向职工代表大会报告、保证安全生产投入、建立健全职业病防治责任制的职责，不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》第六条的规定。3、公司制定的安全操作规程内容不全，安全操作规程没有评审和修订，不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》第十五条的规定。4、公司安全生产管理制度缺少持证上岗制度、安全生产责任制考核和责任追究制度，不符合《甘肃省安全生产条例》第十一条的规定。5、公司制定的《生产安全事故理管理制度》未对伤害程度进行分类以及事故报告时间不符合《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）和《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定。6、公司所制定应急预案体系中缺少破坏性地震抢险救援预案、厂内重大交通事故抢险救援预案、电解槽压槽事故应急预案、电解槽阴极母线熔断应急预案，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013 ）5.6.1的规定。7、公司《危险作业管理制度》中未明确危险作业审批流程，不符合《有色重金属冶炼企业安全生产标准化评定标准》7.1 的规定。8、公司未能提供主要建筑物及设施防雷检测报告，不符合《建筑物防雷装置检测技术规范》（GB/T21431-2015）第六条的规定。9、公司《特种设备管理台账》中缺少压力容器使用登记和安全阀、压力表的校验信息，不符合《特种设备安全法》第三十三条、三十九条规定。10、公司《安全隐患排查治理管理制度》中未明确主要负责人、各业务部门、生产车间、班组负责人和从业人员的隐患排查治理责任；未明确重大安全隐患的判定标准。制定的安全隐患排查标准与实际工艺不相符，未开展公司级隐患排查。不符合《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》的相关规定。11、公司《生产安全事故应急预案》中缺少与上级的衔接预案，专项预案和现场处置方案应急指挥机构、注意事项等，不符合《生产经营单位生产生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T28639-2013）相关要素规定。12、2018年没有组织现场处置方案演练，不符合《生产安全事故应急预案管理办法》第三十三条的规定。13、《安全费用投入保障制度》中未按照标准提取，不符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第十条规定。14、公司未制定电焊岗位职业卫生操作规程，不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十一条的规定。15、公司职业病危害因素监测与评价档案、职业健康监护管理档案、劳动者个人职业健康监护档案等职业卫生档案内容不健全，缺少2018年资料，不符合《职业病防治法》第二十条和第三十六条的规定。16、公司未组织接触职业病危害因素的人员进行上岗前、离岗时的职业健康检查，不符合《职业病防治法》第三十五条的规定。

现场管理（16）：1、未对铝液抬包耳轴每年探伤检测，不符合《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》（2017版）有色行业第3条的规定。2、阳极组装中频炉无应急水源，不符合《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》（2017版）有色行业第6条的规定。3、电解生产区域内电解槽大面一侧未设置人行安全通道，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013）3.1.4.4的规定。4、电解厂房内一台桥式起重机司机操作室与电源划线同侧，没有安全防护措施，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013）3.1.4.8的规定。5、电解厂房内209#电解槽小面一金属工器具与槽控机搭接，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013 ）3.4.3的规定。6、电解厂房一台桥式起重机无光报警装置，不符合《起重机械安全规程 第一部分》（GB6067.1-2010 ） 9.66的规定。7、动力主控室未设置火灾报警系统，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013）3.1.4.16的规定。8、阳极组装车间中频炉低压配电室、高压配电室没有应急照明，不符合《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）10.3的规定。9、配电室窗户没有安装纱窗，大门没有安装防鼠板，不符合《20KV及以下变电所设计规范》（GB50053-2013）6.2.4条。10、配电室门向内开，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013 ） 3.1.4.17的规定。

11、阳极组装高压配电室、低压配电室建筑物材料为彩钢板夹聚苯乙烯泡沫材料（严禁使用），不符合《20KV及以下变电所设计规范》（GB50053-2013 ） 6.1.1条的规定。12、铸造车间打渣岗位人员没有按要求佩戴隔热面罩，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013）3.7.6的规定。13、铸造车间两条铸造线之间安全标识牌集中悬挂顺序不符合《安全标志及其使用导则》（GB 2894-2008 ）9.5的规定。14、公司设置的公告栏中，未及时更新工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。15、氧化铝卸料站未设置粉尘职业病危害警示标识和告知卡；变电所未设置工频电场职业病危害警示标示和告知卡；循环冷却水泵房未设置噪声职业病危害警示标识和告知卡，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。16、现场存在接触粉尘及噪声岗位个别操作人员未佩戴防尘口罩及防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第八条的规定。

现场管理（7条）：1、氧气、乙炔库房内气瓶防倾倒装置未使用，氧气瓶附件（安全瓶帽）缺失，不符合《气瓶搬运、装卸、储存和使用安全规定》（GBT 34525-2017）7.1.6和8.1.1的规定。2、辅材堆场有两处消防栓内消防带缺失，不符合《中华人民共和国消防法》第十六条 第（2）条规定。3、1#窑头电力室高压室内未配置绝缘杆、验电器、绝缘手套、绝缘鞋等绝缘安全工器具，不符合《电业安全工作规程》（DL408-91）1.9附录E的规定。4、包装车间二层平台东面积灰较多，与踢脚板几乎平行，导致踢脚板失效，不符合《固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台》5.6的规定。5、未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。6、烧成工序未设置一氧化碳、二氧化硫、氮氧化物职业病危害警示标识及告知卡，不符合《职业病防治法》第二十四条及《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。7.二线装车机4个收尘罩挡料皮均有缺失，未及时维护、检修，影响收尘效果，不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十八条的规定。

4、公司安全操作规程内容不规范，不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》第十五条的规定。5、公司《安全生产隐患排查治理工作制度》中未明确主要负责人、各业务部门、生产车间、班组负责人和从业人员的隐患排查治理责任；未明确隐患排查频次；部门级、班组级未开展隐患排查，不符合《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》的相关规定。6、公司安全教育培训时间、内容不符合《生产经营单位安全培训规定》中第十五条至第十八条的规定。7、公司只有综合应急预案，无专项应急预案和现场处置方案，不符合《应急预案编制导则》(GBT-29639-2013)5.3和5.4条的规定。8、公司事故管理制度对人身伤害程度分类不符合《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86）的规定；事故报告、调查处理不符合《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定。9、公司未按照《生产安全事故应急预案管理规定》规定编制《事故风险评估报告》和《应急资源调查报告》，不符合《生产安全事故应急预案管理办法》第十条的规定。10、未制定年度职业病防治计划和实施方案，不符合《职业病防治法》第二十条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十一条的规定。11、制定的职业卫生管理制度不健全，缺少职业病防护设施维护检修制度、劳动者职业健康监护及其档案管理制度、职业病危害事故处置与报告制度、职业病危害应急救援与管理制度、岗位职业卫生操作规程。不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十一条的规定。12、未开展2018年度职业病危害因素定期检测工作，不符合《职业病防治法》第二十六条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第二十条的规定。13、2018年未组织劳动者按《职业健康监护技术规范》（GBZ188-2014）进行职业健康检查，不符合《用人单位职业健康监护监督管理办法》第八条的规定。14、未制定劳动防护用品配备标准，无劳动防护用品发放登记表。不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第十五条和第十八条的规定。15、未建立健全职业卫生宣传培训档案、职业病危害因素监测与检测评价档案、职业健康监护管理档案、劳动者个人职业健康监护档案等职业卫生档案。不符合《职业卫生档案管理规范》（安监总厅安健〔2013〕171号）第二条的规定。

现场管理（共12条）：1、厂区各区域安全警示标志牌的安全色和警示内容不符合《安全色》（GB2893-2008）和《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）的规定。2、锅炉房、制盐车间各配电箱接线零乱、线路未穿管、电缆系挂于金属防护栏杆，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）的规定。3、锅炉房一台天车大车无缓冲器，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1-2010）4.2.12的规定。4、锅炉房螺旋给煤机电机传动轴无防护罩，不符合《机械安全  防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。5、制盐车间配电室电气柜未做防火封堵，门口未加装防鼠板，不符合《20KV以下低压配电室设计规范》（GB50053-2013）6.2.4的规定。6、制盐车间配电室建筑物材料为彩钢板夹聚氯乙烯泡沫材料（严禁使用），不符合《20KV及以下变电所设计规范》（GB50053-2013 ） 6.1.1条的规定。7、制盐车间部分作业平台防护栏杆、踢脚板缺失，不符合《固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台》4.1.1和4.1.2的规定。

8、成品食盐库房电源线敷设零乱，无安全警示标识，不符合《低压配电设计规范》第四章的规定。9、制盐车间、锅炉房、预热发电厂房内压力表无检验标签，不符合《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）7.1.6的规定。10、未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。11、煤场、炉渣场未设置粉尘职业病危害警示标识及告知卡；热电车间、制盐车间未设置噪声、高温职业病危害警示标识及告知卡，净化加药间未设置氢氧化钠职业病危害警示标识及告知卡；包装车间未设置噪声职业病危害警示标识及告知卡，不符合《职业病防治法》第二十四条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。12、现场存在接触粉尘及噪声岗位操作人员未佩戴防尘口罩及防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》[安监总厅安健（2018）3号]第八条的规定。

现场管理（12条）：1、PE车间照明电源线路与厂房钢结构直接捆绑，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）的规定。2、PE车间设备电机外壳均未外壳接地，不符合《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》(GB50169-2016 3.0.4)要求。3、配电室配电柜底部未做防火封堵、窗户未加装防护网、配电室门采用木质材质，不符合《20KV以下低压配电室设计规范》（GB50053-2013）的规定。4、配电室绝缘手、绝缘靴检验日期过期，不符合《电业安全工作规程 发电厂和变电站电力部分》（GB26860-2011）附录E规定的检验周期。5、PVC车间蒸汽管道压力表无校验标签，不符合《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）7.1.6的规定。6、混料间布袋式除尘器未采取有效接地，不符合《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB5008-2014）5.5的规定。7、PVC车间一台设备电机联轴器部位防护罩未固定，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。8、混料车间一斜梯护栏缺失，平台缺防护栏杆，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》（第2部分：钢斜梯和 第3部分：工业防护栏杆及钢平台）（GB 4053.2-2009 ）的相关规定。9、未能提供主要建筑物及设施防雷检测报告，不符合《防雷减灾管理办法》第十九条的规定。10、未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。11、PE车间、PVC车间设置的噪声职业病危害告知卡内容错误； PVC车间未设置粉尘、氯化氢、高温职业病危害警示标识及告知卡，不符合《职业病防治法》第二十四条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。12、现场有1名混料工防尘口罩佩戴不正确（内戴普通纱布口罩，外加防尘面罩）；现场还存在接触高噪声岗位作业人员未佩戴防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第八条的规定。

10、公司职业病危害项目申报缺少高温（物理因素）、氨、氯气（化学因素）及接触人数，不符合《职业病危害项目申报办法》第五条和第八条的规定。11、2017年度组织的职业健康检查中，熔铸工缺少高温检查项目，且未组织劳动者进行上岗前、离岗时的职业健康检查，不符合《用人单位职业健康监护监督管理办法》第八条的规定。12、公司职业卫生管理档案、职业卫生宣传培训档案、职业病危害因素监测与检测评价档案、职业健康监护管理档案、劳动者个人职业健康监护档案等职业卫生档案内容不健全，缺少2018年资料，不符合《职业卫生档案管理规范》（安监总厅安健〔2013〕171号）第二条的规定。

现场管理（16条）：1、挤压车间1#2#线之间一台直流发电机防护罩脱落，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。2、挤压车间1#2#线之间一个配电箱接地线与零线混接，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。3、挤压车间1#2#线之间一条钢丝绳无载重标签，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1—2010）第4.2.1.5条的规定。4、挤压车间立式钻床缺电源控制开关、床身未接地，不符合《机械电气安全 机械电机设备 第1部分：通用技术规范》（GB5226.1-2008）中8.2.14的规定。5、挤压车间43#立柱天车平台部分踢脚板缺失，固溶热处理炉二层平台踢脚板缺失，不符合《固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台》4.1.2和5.6的规定。6、挤压车间43#立柱天车驾驶室未配备灭火器、照明线路未穿管敷设，操作台线路零乱，不符合《起重机械安全规程》（GB6067-2010）3.2.11的规定。7、挤压车间43#立柱旁一台电机防护罩缺损，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。8、挤压车间碾头机皮带防护罩缺失，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。9、挤压车间碾头机外壳通过线缆槽接地，线缆槽有破损，接地不可靠，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的规定。10、熔铸车间一台吊葫芦下滑轮缺防护罩，吊钩缺防脱器，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。11、氮氯精炼班，氯气储存设施未设置围堰，不符合《氯气安全规程》（GB11984-2008）7.2.4的规定。12、液氨储存区域未设置围堰和通风设施，不符合《危险化学品安全管理条例》第二十条规定。13、熔铸车间1#机床检修时，配电柜未悬挂“有人工作 禁止合闸”标识，不符合《电业作业规程》的规定。14、未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条和《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。15、25MN双动反向挤压机等高噪声作业区未设置噪声职业病危害警示标识及告知卡，不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条的规定。16、现场存在接触粉尘及噪声岗位操作人员未佩戴防尘口罩及防噪耳塞现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2013〕3号）第八条的规定。

现场管理（15条）：1、240KA系列高压室内一电气柜临时电源接线零乱，未穿管，值班室有一电源开关未安装配电箱，240KA电解厂房内检修配电柜（AP3-1）无接地线，穿线管未封堵，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。2、240KA系列高压电力室排风孔无防护网、废旧备件未清理、电力室门使用木质材质，无烟感声光报警装置，不符合《35-110KV变电所设计规范》（GB50059-2001）的规定。3、机加工车间使用钢丝绳无规格与对应载荷的标牌；钢丝绳编接长度较短，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1—2010）第4.2.1.5条。4、机加工车间有一砂轮机安全附件缺失，无开关；一台切割机操作手柄无绝缘套，电源开关接线裸露；一台机床未接地，不符合《机械电气安全 机械电机设备 第1部分：通用技术规范》（GB5226.1-2008）中8.2.14的规定。5、机加工车间动力配电箱未接地，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的规定。6、机加工车间使用二氧化碳气瓶无防倾倒装置，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）10.5.4的规定。7、机加工车间电动葫芦导绳器缺失，不符合《特种设备监察条例》第二十七条的规定。8、240KA电解厂房内7#出铝车上拉运的抬包未放正，不符合《铝电解安全生产规范》（GB29741-2013）4.1.8.9的规定。9、240KA净化钢架楼平台无踢脚板，不符合《固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台》4.1.2和5.6的规定。10、240KA净化低压配电室门向内开，窗户未加装纱窗，不符合《20KV以下低压配电室设计规范》（GB50053-2013）6.2.2和6.2.4的规定。11、熔铸铝锭铸造线分流盘处作业平台无防护栏杆，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》（第3部分：工业防护栏杆及钢平台）4.1.1的规定。12、熔铸氧气瓶存放区无防倾倒装置，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）10.5.4的规定。13、熔铸车间、阳极组装车间灭火器设置点灭火器配置数量6-8具，不符合《建筑灭火器配置设计规范》6.1.2的规定。14、公司职业病危害告知卡均设置在各车间入口，未设置在具体作业岗位；阳极组装车间、锅炉泵房未设置噪声职业病危害警示标识及告知卡，不符合《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条和《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》（安监总厅安健〔2014〕111号）第十三条及第十六条的规定。15、现场抽查噪声岗位作业（巡检）人员未正确佩戴防噪耳塞，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2018〕3号）第八条的规定。

现场管理（16条）：1、布料车间有一切割机临时接线在地面敷设，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。2、钢结构加工间天车平台防护栏踢脚板缺失，不符合《固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台》4.1.2和5.6的规定。3、一台打磨机电源线超过6m，破损接头较多，不符合《手持式电动工具的管理、使用检查和维修安全技术规程》（GB/T3787-2006）的规定。4、钢丝绳无规格与对应载荷的标牌，编接长度较短，不符合《起重机械安全规程》（GB6067.1—2010）第4.2.1.5条。5、库房配电室放置杂物，门向内开，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。6、钢结构机加工区有一砂轮机未安装缓冲垫、挡板，接线使用民用插座，不符合《机械电气安全 机械电机设备 第1部分：通用技术规范》（GB5226.1-2008）中8.2.14的规定。7、氧气库存放氧气瓶无防倾倒装置，部分气瓶防震圈缺失，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）10.5.4的规定。8、钢结构加工间桥式起重机吊钩防脱钩装置缺失，不符合《起重机械安全规程》第2.1.3的规定。9、习艺车间（西侧厂房）一台天车大车无缓冲器，不符合《起重机械安全规程 第1部分：总则》（GB6067.1-2010）4.2.12的规定。10、钢结构加工间数控直条切割机使用的丙烷（16瓶）和液氧储罐（4瓶）用汇流形式向切割机供气，气瓶两者之间相距4m，与切割机发火部位不足10m，不符合《建筑防火设计规范》第4.4.1条的规定。11、危险化学品库存有油漆、稀料，建筑防火等级不够，无排风装置，无火灾报警装置，不符合《危险化学品安全管理条例》第二十条的规定。12、钢结构加工间车床旋转三抓的切线方向布置有其他设备，且与其他折弯设备，平板设备安全距离为0.3m，不符合《机械安全标准化评定标准》设备布局的有关规定。13、钢结构加工间所有设备无重复接地，不符合《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》(GB50169-2016 3.0.4)要求。14、现场作业人员使用纱布口罩，个别人员未按要求佩戴防护用品，不符合《职业病防治法》（2017年修正）第二十二条的规定。15、未在工作场所设置职业病危害公告栏，公布有关职业病危害防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和职业病危害检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条、《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条、《用人单位职业病危害告知与管理规范》第十条的规定。16、现场设置的职业病危害警示标识和告知卡内容和格式不符合《用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范》（安监总厅安健〔2014〕111号）第十三条和十六条的规定。

现场管理（11条）：1、淀粉存储库房内可移动式皮带机（2台）电机传动链条无防护罩，不符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求》（GB/T8196-2003）中3.2.1的规定。2、材料库门口无灭火器，不符合《建筑灭火器配置设计规范》GB50140-2005。3、控制室电器柜孔洞未封堵，摆放杂物，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）第四章第15条的要求。4、厂房内所有电机无重复接地，不符合《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》(GB50169-2016 3.0.4)要求。5、锅炉房有一乙炔瓶无防倾倒装置、无气瓶安全帽、无防震圈，瓶身锈蚀，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）10.5.4的规定。6、锅炉房内改造施工作业使用的电焊机一次线接线超过5m，动火点与氧气和液化气只有2m,焊工作业人员无证，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）的规定。7、中控室配套厂房内一钢架平台无踢脚板，地坑钢斜梯扶手栏杆缺失，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》（第2部分：钢斜梯和 第3部分：工业防护栏杆及钢平台）（GB 4053-2009 ）的相关规定。8、办公楼二层一根电缆捆绑于钢斜梯栏杆上，不符合《低压配电设计规范》（GB50054-2011）的规定。9、生产现场无安全警示标识，不符合《安全标志及其使用导则》（GB2849-2008）的规定。10、未在醒目位置设置职业病危害公告栏和警示标识，不符合《职业病防治法》第二十四条、《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条、《用人单位职业病危害告知与管理规范》第十、第十三条的规定。11、易产生粉尘的包装机岗位未设置局部除尘系统，不符合《职业病防治法》第十五条第（二）款的规定；锅炉房产生噪声较大的鼓、引风机与锅炉本体未隔离布置，不符合《职业病防治法》第十五条第（三）款的规定。

现场管理（共5条）：1、厂房内地坑钢斜梯扶手栏杆缺失，不符合《固定式钢梯及平台安全要求》（第2部分：钢斜梯）（GB 4053.2-2009 ）的相关规定。2、厂房内电焊机一次线接线超过5m，动火点与氧气和液化气只有2m，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）的规定。3、新建厂房内有一二氧化碳气瓶无防倾倒装置、无防震圈，现场堆放氧气瓶（3瓶）无防倾倒装置、防震圈，气瓶安全帽缺失，现场使用氧气瓶和液化气瓶安全距离不够、漏气，不符合《焊接与切割安全》（GB9448-1999）10.5.4的规定。4、新建厂房施工现场临时用电接线凌乱，工器具接线使用民用插座，不符合《建设工程施工现场供电安全规范》（GB50194-2014）9.4.7的规定。5、未在醒目位置设置职业病危害公告栏和警示标识，不符合《职业病防治法》第二十四条、《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条、《用人单位职业病危害告知与管理规范》第十、第十三条的规定。

现场管理（7条）：1、自动消防系统操作人员未持证上岗，不符合《消防法》第二十一条要求。2、付油区工作人员使用非防爆延长杆进行阀门操作。3、油库内部分草坪草高超过0.15米，不符合《石油库设计规范》第3.0.13条要求。4、消防泵房机泵泵轴无盘车标识，一台配电箱未上锁。5、应急物资清单账物不符，消防斧头、铜锹、消防栓开关扳手未填入应急物资清单。6、演练G5号罐罐根阀法兰泄漏存在以下问题：1.事故现场只有一名员工佩戴空气呼吸器、多名员工穿短袖进入现场处置；2.未携戴便携式可燃气体报警仪进行现场检测。

13、未建立健全大型机组的管理体系及制度并严格执行，不符合《安全生产法》第四条要求。14、兰成6#阀室干线ESD0101阀门内漏严重未整改，控制措施仅为加强巡检，但未明确具体方法手段。15、隐患记录有16项设备故障未整改，不符合《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）要求。

现场管理（6条）：1、回收罐区1具灭火器压力指示处于黄色区域。2、柴油减阻剂注入区岗位使用非防爆工具，不符合《防火防爆十大禁令》第八条要求。3、柴油减阻剂的安全技术说明书未放置在储存和加剂现场。不符合《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.7.6条要求。4、输油泵北侧地沟篦子板翘起、高出地面，未设置明显的安全警示标识。5、气瓶存放满瓶区有2个钢瓶处于暴晒状态。6、演练汽油支线管线泄漏存在以下问题：1.员工行动缓慢不清楚职责，需现场临时指挥；2.根据应急预案临洮油库消防车15分钟到达事故现场；3.未确认围堰通往外界的阀门是否关闭。

现场管理（9条）：1、气瓶间储存的气瓶无防倾倒措施。2、气瓶间内2具灭火器压力指示处于黄色区域、未按氧气危害告知书的要求配置二氧化碳灭火器。3、分馏塔停用仪表未悬挂停用标识、多处氧气压力表无红线。4、应急物资未配置应急警戒带。

5、劳动防护用品未配备防护面具，不符合本公司《安全现状评价报告》要求。6、消防水泵房内配电箱破损未上锁。7、氧气瓶储存区域无“禁止氧气钢瓶沾染油污”警示标识，无温度计。8、氧气充装、氧气储存区未安装氧气超标报警仪。9、现场验证消防泵使用情况，共耗时20分钟消防泵才出水且消防带多处漏水。 

现场管理（15条）：1、3#发油泵操作工具不防爆。2、付油区泵操作柱开关未注明名称标识。3、1#罐区7D-302罐南侧罐基水泥层有开裂、脱落现象。4、消防控制室一可燃气体报警信号盘，测试过程中未报警。5、发油装车区一名女工长头发未放进安全帽内，工作服袖口纽扣未扣，违反安全着装规定。6、发油装车区放置了一把铁锹为非防爆工具，不符合《防火防爆十大禁令》第八条要求。7、发油装车区车辆轮胎下仅放置了一块防滑块，不能满足防滑要求。8、现场号码为豫R-79982的装油车辆无应急救援包，一具灭火器外部锈蚀严重。9、现场号码为R-RMY.47（挂）的装油车尾部一条导静电接地线，拖地橡胶带内金属丝不能和地面接触。10、现场号码为豫R.T4222的装油车辆阻火器口有挡板，无法检查阻火器挡板是否关闭。11、3号汽油罐设置的可燃气体报警仪检测时间有效期为2018年7月1日，已过期。12、罐区内有10具1000立方米的成品油罐未安装远程紧急切断阀。13、演练5号汽油罐罐底泄漏应急预案，存在以下问题:1.第一个进入事故现场的员工未佩戴空气呼吸器；2.员工进入阀门井确认污水阀门是否关闭时，未检测氧含量。不符合进入受限空间要求。14、罐区未设置风向标，不符合《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.6.2.6条要求。15、锅炉房内2台循环泵轴未设置防护罩。

现场管理（12条）：1、未在厂内道路设置限高、禁行标志，不符合《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）第5.2.3要求。

2、球磨车间配电室4具灭火器、操作间2具灭火器已过期；镁铝合金车间油泵房有4具灭火器无编号和检查记录。3、球磨车间操作间（有员工值守）内设置有2条、镁铝合金车间控制室（有员工值守）内设置有2条氮气管线及放空球阀，如氮气泄漏，可能存在人员窒息风险，不符合《工业企业总平面设计规范》（GB50187－2012）8. 1.7条、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.5.4.7条有关要求。4、氮气罐压力表未标明最高压力红线。5、铝锭棚内存放有几十袋锯末，其中两袋破损锯末溢出，现场未放置消防器材和醒目的防火警示标识。6、铝镁合金车间东侧厂外山体存在滑坡风险。7、机械制粉车间属于防爆区域，但有3台造粒机的操作控制箱为非防爆设施，不符合《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB5008-92）要求。8、镁铝合金车间油泵房的门朝内开启，不符合《铝镁粉加工粉尘防爆安全规程》（GB 17269- 2003）5.3.3条要求。9、镁铝合金车间振动筛设置的高速旋转配重轮无防护罩。10、镁粉车间一具50立方米卧式氮气储罐顶部无操作、检修平台及护栏。11、未在产生严重职业危害作业岗位设置职业危害因素检测结果告知牌，不符合《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.6.2.5条要求。12、球磨成品库部分成品桶，码垛距墙间距小于500mm，不符合公司产品桶码垛间距要求。

现场管理（9条）：1、污油罐回收泵电机未设置防雨罩。2、过滤器排气管朝向地面直排，不符合第《石油化工企业设计防火规范》（GB 50160-2008）5.5.17条要求。3、收球箱排污阀法兰静电跨接线断裂。4、进入工艺区人体静电消除器失效。5、工艺区内停有一辆输油站内部机动车，但未制定内部机动车辆进入工艺区安全管理制度，不符合《安全生产法》第四条要求。6、与发球管线连通的排污管线4个阀门法兰的静电接地跨线，采用接地线与被接地体相缠绕的方法连接，不符合《石油化工静电接地设计规范》（SH3097-2000）3.7.1条要求。7、一名岗位员工佩戴空气呼吸器时不会开启气瓶阀门，不符合《安全生产法》第二十五条要求。8、未制定员工使用手机管理制度，不符合《安全生产法》第四条要求。9、当班员工未将岗位操作许可证放置于岗位，由单位统一保管。

现场管理（12条） ：1、位于1库区11#罐库门口的防爆配电箱无7月份巡检记录，与该单位巡检规定要求不符。2、1库区11#罐库门前红外线入侵报警器损坏，不符合《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）第十五条要求。3、2库区营房后侧消防水池施工区未设置安全警示标识，不符合《建设工程安全生产管理条例》第二十八条要求。4、1库区、2库区均未设立重大危险源告知牌，不符合《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第十八条要求。5、2库区5#洞库末端补气阀停用，未挂停用标识牌，不符合《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.4.1.6条要求。6、库区为4级重大危险源，未配置空气呼吸器，不符合《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第二十条要求。7、库区工业电视未开机，无人员监屏；作业区施工人员未携带安全教育卡。8、1库区11#航煤罐前人体静电消除器为非本安型，消防沙箱内无消防沙。9、1库区11#航煤罐，上罐梯子为直梯，未设置护笼，不符合《GB4053-2009固定式钢梯及平台安全要求》第5.7条要求。目前员工上罐系安全带但未开高处作业票。10、1库区、2库区油罐未设置紧急切断阀和高高低低液位联锁报警设施，不符合安监总管三〔2014〕68号第二条要求。11、航煤罐区未安装可燃气体报警仪，不符合《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第十三条（一）要求。12、未在工作场所设置职业病危害公告栏，公布有关职业病危害防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故、应急救援措施和职业病危害检测结果，不符合《职业病防治法》第二十四条、《工作场所职业卫生监督管理规定》第十五条要求。

现场管理（10条） ：1、油气回收装置3个仪表操作柱箱后侧密封失效，不防雨。2、消防室泡沫罐内泡沫剂2018年5月6日到期，不符合《消防法》第十六条（二）款要求。3、电气作业无工作票、操作票，不符合《变配电室安全管理规范》（DB11/527-2008）第六条要求。4、配电室内2具二氧化碳灭火器无称重检查记录，不符合《建筑灭火器配置验收及检查规范》第6.7.1条要求。5、未能提供配电室耐火等级为二级的资料，不符合《石油库设计规范》1.0.6条要求。6、罐区内8具储罐，每具罐前阀门巡检通道上安装有DN200的金属软管，对日常巡检、紧急疏散构成障碍。7、铁路卸车栈桥作业线，其终端车位的末端至车挡的安全距离为18米，不符合《石油库设计规范》第6.1.1条要求。8、铁路卸车鹤管两个万向节无等电位跨接导静电线。9、进入库区作业的施工单位人员证件，由施工单位制作发放。10、罐区防火堤与消防车道之间种植有侧柏树木，不符合《石油库设计规范》第3.0.13条要求。

管理方面（25条）：天昊公司存在以下问题：1、安全生产管理机构以及安全生产管理人员的职责不完善，未按照《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》、《甘肃省安全生产条例》、《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》、《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律法规及时进行符合性评价和修订。2、修订的安全操作规程没有经过评审，规程中缺少“岗位主要危险有害因素及其风险；作业过程需穿戴的劳动防护用品；作业现场的应急要求和注意事项” 等相关内容，不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》第十五条规定。3、特种设备安全管理负责人和特种设备安全管理人员未取得A1-A8序列（即压力容器、压力管道、起重机械、锅炉等）的资格证，不符合《特种设备安全法》中相关规定。4、领导带班下井方面存在的问题：（1）公司领导带班下井月度计划和计划完成情况没有在本单位网站和办公楼及矿井井口予以公告；（2）抽查7月3日矿领导带班下井中提出的II号带水仓硐室前岩石破碎且涌水量大等三项问题，没有下发隐患整改通知单落实整改；（3）月度排班计划调整没有通过审批，不符合《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》第四条、第八条及第九条规定。5、安全避险“六大系统”管理与运行过程中存在的问题：（1）未按照要求每年开展一次安全避险“六大系统”应急演练，并建立应急演练档案；（2）未将安全避险建设和运行情况向县级以上安全监管部门进行书面报告；（3）“六大系统”设备故障和维修台账未安排专人管理，未提供报警记录；（4）抽查7月25日下井检查人员持有的三号贵宾卡在电脑系统中无记录；（5）公司领导辛金秀未配置人员定位卡，刘绍胜无井下带班记录信息；（6）未绘制压风自救、供水施救等系统布置图，不符合《甘肃省金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”建设实施方案》（甘安监管一〔2011〕74号）、《金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”安装使用和监督检查暂行规定的通知》（安监总管一〔2010〕168号）中的相关规定；（7）现场压风自救、供水施救装置数量偏少，不符合《金属非金属地下矿山供水施救系统建设规范》（AQ2035-2011）和《金属非金属地下矿山压风自救系统建设规范》（AQ2034-2011）的相关要求。6、井下通风系统的反风实验不规范、数据有误，编制的反风实验方案为2017年8月10日，总结报告时间为2017年8月3日，得出的结论不明确，不符合《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第6.4.3.3条规定。7、抽查公司级2018年安全培训存在以下问题：（1）培训成绩登记表中缺少王俊成、于会杰两人的考试成绩；（2）试卷批阅不认真，新工人董晓华的公司级安全教育内容将24V安全电压误写为26V均批阅正确，个别试卷得分与实际扣分不符；（3）考试卷上缺少考试时间、阅卷人等内容；（4）公司级安全教育内容缺少事故案例、从业人员安全生产权利和义务；车间级安全教育内容缺少预防事故和职业危害的措施及注意的安全事项、本车间的安全生产状况及规章制度，不符合《生产经营单位安全培训规定》第十三条、十四条、十五条、十六条的相关规定。8、公司编制的《危险作业审批管理制度》适用范围中缺少动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业及吊装作业类别，危险作业没有办理相关作业票。9、2018年6月26日委托第三方机构对炸药库、雷管库开展了防雷防静电装置检测，其中合同中甲方“法定代表人（授权代理人）”一栏为徐宏锋，未提供授权委托书，合同中也未加盖公章；签订合同时间与出具检测报告时间为同一天。10、2017年在缠绕式提升机的检测报告中提出“钢丝绳实测最大静张力和最大静张力差”不合格，没有按报告要求落实整改。未提供2018年危险性较大设备设施（如：卷扬、提升罐笼、矿用钢丝绳、空压机、水泵、供电系统及构建物等）的检测报告，不符合《金属非金属矿山安全规程》（GBl6423—2006）第4.7条、《金属非金属矿山提升钢丝绳检验规范》（AQ2026-2010）和《关于开展非煤矿山危险性较大设备设施检测检验工作的通知》（甘安监管一〔2012〕47号）第三条的规定。11、应急救援管理存在以下问题：（1）编制的应急预案未严格按照《生产安全事故应急预案管理办法》和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）的要求编制。截止目前，2018年应急演练没有按照综合、专项和现场处置方案开展，计划编制不合理；（2）救护器材台账中的数量与实际不符；（3）氧气呼吸器充装人员没有取得气体充装资质；（4）2018年开展的井下停产撤人演练没有制定方案和脚本，缺少演练培训和演练评估。不符合《生产安全事故应急预案管理办法》的要求；（5）公司2017年下发的《关于成立岷县天昊兼职矿山救护队的通知》中没有任命专职的应急管理人员、技术人员，队长高建华已调出，文件没有更新；（6）没有定期对兼职矿山救护队员开展培训；（7）未与就近的取得三级以上资质的矿山救护队签订有偿救护服务协议，不符合《安全生产法》第七十九条第一款和《矿山救护规程》（AQ1008-2007）第4.4条的相关要求。12、2017-2018年，公司安全生产费用投入未按月计提、也未提供财务支出凭证，不符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）相关规定。13、为员工购买的保险为意外伤害险非工伤保险，不符合《安全生产法》第四十八条的规定。14、安排女职工从事矿山井下提升机工、信号工等工作，禁忌从事的职业范围，不符合《中华人民共和国矿山安全法》第二十九条、《中华人民共和国劳动法》第五十九条和《女职工劳动保护特别规定》第4条规定。15、天昊公司与恒昌大公司签订的2018年《采掘工程承包合同书》中，第8,3,2条：“爆破材料和器材由甲方供应”，不符合《民用爆炸物品安全管理条例》的相关规定；第10,4条：“乙方施工期间发生各类人身伤亡事故，一律由乙方自己负责”、第10,5条：“一切事故均有乙方自己负责处理”，不符合《合同法》第53条和《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》第十六条的相关规定。16、矿山设计方面存在以下问题：（1）未提供矿山初步设计与施工图设计；（2）经询问得知，矿山2353m-2113m水平采矿开拓系统自行设计、建设并投入生产；（3）未提供尾矿库初步设计与施工图设计；不符合《中华人民共和国矿山安全法》第十二条的相关规定。17、尾矿库存在以下问题：（1）尾矿库滩面不平整且有积水现象，现场存在库中部左岸最高，坡向其它三面，致使积水不能有效流入排水井，影响调洪能力。不符合《尾矿库安全技术规程》第6.1.3条、第6.1.4条、第6.3.1条、第6.3.2条、第6.3.4条和第6.3.11条规定。应编制作业计划，统筹安排和实施尾矿堆排和排洪的管理工作，确保汛期排水井排水顺畅。（2）位移监测记录填写不规范，不符合《尾矿库安全监测技术规范》（AQ2030-2010）第5条 、第8.4.9条和第11.2.1条规定。（3）左岸坝肩及堆积坝下游坡面左侧局部排水沟目前已被填埋，不符合《尾矿库安全技术规程》第5.3.24条规定。汛期应定期清理排水沟和排洪构筑物,确保尾矿库坝肩、坝面及排洪系统正常。（4）未建立健全尾矿库防汛责任制，不符合《尾矿库安全监督管理规定》（国家安监总局令第38号）的规定。（5）目前已进入汛期，公司将尾矿库防汛应急演练计划安排在9月份，不符合实际防汛工作需要，应抓紧进行防汛实战应急演练，提供防汛技能和水平。（6）需按照《甘肃省安全生产监督管理局关于印发《甘肃省尾矿库安全生产现场检查表》的通知》（甘安监一〔2018〕101号）要求，认真开展事故隐患的自检自查和治理工作，确保尾矿库安全运行。

恒昌大项目部存在以下问题：1、项目部主要负责人、安全生产管理机构以及安全生产管理人员的职责不完善。未按照《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》、《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》、《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律法规进行符合性评价和修订。2、恒昌大公司无《爆破作业单位许可证（营业性）》，恒昌大项目部却从事井下爆破作业，不符合《爆破作业单位资质条件和管理要求》（GA990—2012）、《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）第三条的相关规定。恒昌大项目部无爆破工程技术人员，19名爆破作业人员（爆破员、安全员）持有的爆破作业人员许可证挂靠在岷县天昊黄金有限公司名下，岷县天昊黄金有限公司存在较大的安全风险。3、支护工、低压电工、通风工属特种作业人员，无人取得特种作业人员操作证，不符合《安全生产法》第二十七条的规定。4、恒昌大项目部无相关工程技术人员；125名从业人员中具有初中以上文化程度的仅13人，不符合《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》第二十一条的相关规定。5、2018年颁布下发的《安全生产管理制度》存在以下问题：（1）对照《甘肃省安全生产条例》第十一条的规定，缺少安全生产资金投入和安全生产费用提取、使用制度，岗位标准化管理制度，安全责任制考核和责任追究、生产安全风险警示和预防应急公告制度，安全设施设备的管理和检修维护制度，特种作业人员管理制度，应急救援、调查处理、档案管理制度等相关制度。（2）《安全生产教育制度》中，无安全生产教育时间规定，三级教育内容不符合《生产经营单位安全培训规定》的相关要求。（3）《安全例会制度》内容空洞、过于简单。（4）无井下动火作业管理制度。（5）《生产安全事故隐患排查治理制度》须按照《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》的相关要求进行修订。（6）《企业负责人下井带班制度》编制不完善，需结合项目部实际情况修订。6、编制的各工种岗位安全操作规程更新不及时，缺少“岗位主要危险有害因素及其风险；作业过程需穿戴的劳动防护用品；作业现场的应急要求和注意事项”等相关内容。不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体责任规定》第十五条的规定。另外，岗位安全操作规程制定不认真，如爆破员安全操作规程中存在“导火索”等淘汰的爆破器材和废止的“《爆破安全规程》（GB6722-2003）”等内容。7、应急救援管理存在以下问题：（1）编制的应急救援预案未结合天昊公司所做的“风险评估报告”和“应急资源调查报告”，且自己也未做；（2）应急救援预案未结合自身作业地点、环境和工作条件等进行编制，不符合《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639-2013)、《生产安全事故应急预案管理办法》、《矿山救护规程》（AQ1008-2007）和《生产安全事故应急演练评估规范》（AQT 9009-2015）的相关规定。（3）预案按本单位独立作业活动编制，缺少与发包单位协作条款，不符合《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》第二十五条和第二十六条的相关要求。（4）未成立兼职救护队和任命兼职救护队队员的文件，不符合《安全生产法》第七十九条第一款的规定和《矿山救护规程》（AQ1008-2007）第4.4条的相关要求。（5）未对预案进行培训和演练。不符合《生产安全事故应急预案管理办法》第三十一条、三十三条和三十四条的相关规定。

8、事故隐患排查治理方面存在以下问题：（1）未建立全员负责的事故隐患排查治理体系；（2）未编制隐患排查标准清单；（3）无隐患排查记录；（4）未制定隐患排查治理信息台帐和事故登记台账，不符合《安全生产法》第三十八条和《甘肃省安全事故隐患排查治理办法》第十条的相关要求。（5）未对从业人员进行事故隐患排查治理技能教育与培训，没有告知员工所在岗位存在的危险因素和防范、事故应急措施，不符合《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》第十条第四项的相关规定。

现场方面（16条）：1、井下悬挂的矿区避灾线路图不规范，没有显示当前人员所在的具体位置。

2、2600m水平提升机房内的2台除湿器没有安装漏电保护装置，不符合《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第6.5.3.4 条规定。

3、井下安全避险“六大系统”存在的问题：（1）未在供水施救管道上安装油水分离器；（2）压风自救和供水施救管道没有标示、流向，压风自救和供水施救箱内的设施没有做到定期检查维护；（3）现场抽查ZYJ型矿井压风自救装置无风。不符合《甘肃省金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”建设实施方案》（甘安监管一〔2011〕74号）的规定。

4、下井人员没有携带便携式或多功能气体监测仪，不符合《金属非金属地下矿山监测监控系统建设规范》（AQ2031-2011）第5.1条和5.2条规定。

5、提升罐笼井、部分巷道均存在大量裂隙水，电缆线路长期浸泡，一旦绝缘破坏后存在触电风险，另外裂隙水影响罐笼运行安全。

6、现场抽查2名从业人员对压缩氧自救器使用不熟练，员工的应急实战技能培训需加强。

7、井下一二级井口、运输巷及采掘掌子面均缺少 “当心触电”、“当心碰头”、“当心浮石”及“当心机车”等安全标志牌，不符合《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）的相关要求。

8、2153m水平-2.5线采场人行井口缺少安全防护，井口上放置的木板两头未固定，临时炸药箱设置的位置不合理，人员在存放领取炸药过程中存在坠落风险。

9、2600m水平提升机房2名操作人员未落实每天对提升系统各部分进行检查，无提升钢丝绳检测工具，不符合《金属非金属矿山安全规程》第6.3.3.23条规定。

10、主要井巷部分区域存在木支护, 井口彩板房均使用泡沫彩板。不符合《国家安监总局关于发布金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）的通知》（安监总管一〔2013〕101号）第14条规定和《甘肃省金属非金属矿山地面生产生活设施安全建设指南（试行）》（甘安监管一〔2018〕82号）第四条规定。 

11、职工佩戴的安全帽有过期使用现象，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》第七条规定。

12、井下十中-2.5CM废弃的溜矿口和废弃岩脉巷道未封闭，不符合《金属非金属矿山安全规程》第6.1.6.5条的相关规定。

13、2600m井口空压机房缺少灭火器等消防器材；储气罐上安全阀、压力表未定期检定，没有检验合格标签，不符合《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG 21-2016）第8.3.12条的要求。

14、井下仍使用淘汰的照明灯具（如：白炽灯泡、水银灯）。依据《甘肃省人民政府关于进一步加强危险废物监督管理工作的意见》（甘政发〔2014〕102 号）、《甘肃省环境保护厅关于印发《“十三五” 甘肃省危险废物规范化管理考核工作方案》的通知》（甘环固化发〔2016〕7 号）文件精神，目前在用照明灯具中有一部分灯具含汞，属危险废物，依据政府相关要求予以淘汰。

15、井下部分电缆架设不规范（高低压电缆、信号电缆相互缠绕，高度不够）、部分区域风水管线没有标示流向、无介质名称等，不符合《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》（GB7231-2003）第5条和《金属非金属矿山安全规程GB16423-2006》第6.5.2.8条规定。

16、井下主运输巷道人行道宽度不足1m，需根据现场实际设置行人躲避硐室。

采矿二车间存在的类似问题比照整改。

基础管理（16条）：漳县祁连山水泥有限公司：1、未向承包单位进行外包工程的技术交底，未按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性，不符合《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》第十三条的规定。2、排土场和边坡管理存在以下问题：（1）未建立排土场、边坡管理和检查制度，不符合《金属非金属矿山排土场安全生产规则》（AQ 2005-2005）和《非煤露天矿边坡工程技术规范》（GB51016-2014 ）的相关规定。（2）矿山排土场无设计，未进行专门的工程、水文地质勘探、地形测绘，并分析确定排土参数等内容，不符合《金属非金属矿山排土场安全生产规则》（AQ 2005-2005）第5条 的相关规定。（3）未对边坡进行定点定期观测，不符合《金属非金属矿山安全规程》（GBl6423—2006）第5.2.5.10、第5.2.5.11条的规定。（4）在台阶采掘结束时，未组织有关部门对终了的固定帮进行验收，不符合《金属非金属矿山安全规程》（GBl6423—2006）第5.2.5.4条的规定。（5）固定帮2375m-2390m台阶中部垮塌，采场西南部2375m-2390m、2390m-2405m两台阶垮塌并段，需及时拿出有效方案进行治理。综上，公司应配置矿山相关的专业技术人员对矿山生产技术方面实施有效管理，提高矿山本质安全水平。

漳县分公司：1、公司主要负责人、安全生产管理机构以及安全生产管理人员的安全生产责任制内容存在缺项，不符合《甘肃省生产经营单位安全生产主体规定》第六条、第七条相关规定。2、公司制度中缺少岗位标准化管理制度，有较大危险、危害因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度以及危险作业管理制度，劳动防护用品采购、配备和使用管理制度及特种作业人员管理制度，不符合《甘肃省安全生产条例》第十一条相关规定；编制的《安全生产管理办法》中，投入项目内容包括“新建、改建、扩建安全投入费用支出”，不符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）第十八条规定。3、公司制定的安全规章制度、操作规程和安全生产责任制均没有进行评审、修订记录，未经主要负责人签字批准、无版本号和实施日期，不符合《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T30003-2016）的要求。4、劳动保护用品没有发放标准和发放计划，不符合《用人单位劳动防护用品管理规范》第十五条规定。5、职业健康体检报告中显示，从业人员成海卫、赵小军、及候瑞林等人先后离开公司后，没有开展离岗后的健康体检。不符合《用人单位职业健康监护监督管理办法》第十四条规定。6、公司未组织管理人员和从业人员学习《国务院关于辽宁省本溪龙矿业思山岭铁矿“6.5”重大炸药爆炸事故通报》，没有提供整改方案和开展举一反三的隐患排查工作。7、未提供公司2018年从业人员的工伤保险凭证，不符合不符合《安全生产法》第四十八条的相关规定。8、抽查2018年4月27日的安全隐患排查通知书中提出排土作业时安排工人指挥倒车作业，经5月5 日复查已整改符合要求，但此次检查中漳县分公司未能提供落实整改措施，不符合《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》第十条、十一条规定。9、建立的事故隐患排查治理信息台账未向从业人员通报，月度隐患排查治理工作情况未在生产经营单位公开场所的醒目位置公示不少于30日，未做到应当每年向本单位工会通报隐患排查治理工作情况，不符合《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》第二十五条、二十六条规定。10、抽查2018年3月6日组织对全员开展的复工教育培训，未实现人员全覆盖。11、抽查1名从业人员的岗位安全生产责任制不熟悉。12、与发包单位签订的非煤矿山安全生产管理协议中，甲乙双方配置的应急救援设备设施和器材均为空白，不符合《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》的相关规定。13、没有开展三年一次的职业病危害因素现状评价，不符合《职业病防治法》相关要求。14、公司没有编制职业病危害事故应急救援预案。

现场管理（13条）：1、7月27日采场2345m水平1名从业人员在操作挖掘机时没有关闭操作室门。2、采场2375m水平永久固定帮并段后局部出现坍塌，不符合《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.4条规定。

3、采场各台阶边缘拉设警戒彩旗、PVC管外圈粘反光贴，起不到真正的阻车挡墙作用。4、采场2360m水平有一临时彩板库里堆存黄油、备品备件等杂物，另存放一瓶氧气，其中氧气袋已风化破裂，氧气表和乙炔表均没有检验。5、采场悬挂的职业病危害告知卡中缺少标准限值、监测数据及检测时间等内容，不符合《用人单位职业健康监护监督管理办法》相关要求。6、采场1台空压机顶部堆放黄油桶、车辆旧内胎、铁质支撑架等杂物。7、排土场没有按照要求配备适合相应载重汽车突发事故救援使用的钢丝绳(多于4根)、大卸扣(多于4个)等应急工具；排土场挡墙堆设高度不符合要求，排土场内平台没有设置2％～5％的反坡，不符合《金属非金属矿山安全规程》第5.7.12条、5.7.19条规定。8、卸矿仓平台没有配备专门的汽车翻矿指挥人员，不符合《金属非金属矿山安全规程》第5.3.2.12 条规定：“卸矿平台(包括溜井口、栈桥卸矿口等处)应有足够的调车宽度。卸矿地点应设置牢固可靠的挡车设施，并设专人指挥。挡车设施的高度应不小于该卸矿点各种运输车辆最大轮胎直径的2/5”。9、破碎厂房外安装的1台储气罐安全阀和压力表没有定期校验，不符合《固定式压力容器安全技术监察规程》第8.3.12条的要求。10、1#皮带机头一侧的防护网在设备检修结束后没有恢复；2#皮带厂房外侧平台边没有安装防护栏杆；2#皮带通廊人行侧空间过大，人员巡检皮带过程中存在坠落风险。11、矿用载重汽车在下坡公路行驶过程中没有保证30-50米的安全间距，且有超载现象。12、没有在现场醒目的位置悬挂安全风险四色空间分布图，不符合《甘肃省安全生产监督管理局关于加快推进非煤矿山领域双重预防机制建设的指导意见》的要求。13、抽查1台矿用载重汽车没有配置灭火器。